在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳谴责、暂(zàn)停受理(lǐ拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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