不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵　在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(g不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵āo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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