直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(b厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么ō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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