科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(f滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址ēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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