科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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