金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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