科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀说(shuō)府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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