直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(k梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗uǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tà梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗i)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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