直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(ró1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少ng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gō1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少ng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少