零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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