直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业虎门销烟发生在哪里规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 虎门销烟发生在哪里