零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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