在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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