在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承写照的意思 写照是什么词性担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之写照的意思 写照是什么词性(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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