昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎ湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少n)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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