金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国(guó)人(rén)民(mí中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁n)银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关监管规(guī)定及(jí)业务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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