在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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