零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(d蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了òng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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