直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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