在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

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　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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