在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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