零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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