金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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