零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　200克等于多少毫升水，200克是多少ml水 alt="东(dōng)北证券突(tū)发！时隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(g200克等于多少毫升水，200克是多少ml水ào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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