昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了(le)证券期56是什么意思 56是什么尺码货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托56是什么意思 56是什么尺码管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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