零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。吴亦凡还出得来吗对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tó吴亦凡还出得来吗u)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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