科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联龙有几个爪 龙有两个根吗交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(s龙有几个爪 龙有两个根吗hí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚130龙有几个爪 龙有两个根吗0万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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