昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管(gu一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟ǎn)服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保(b一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟ǎo)障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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