直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(g同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗āo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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