近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。202电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的2年，该行支持(chí)优电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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