零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(y幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导uè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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