零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜mg alt="东北证(zhèng)券(quàn)突(tū)发！时隔(gé)7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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