昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉bǎo)障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉不(bù)同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎ咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉n)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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