零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没75秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些0多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些line-height: 24px;'>秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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