在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉本番什么意思 日语里本番什么意思夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。本番什么意思 日语里本番什么意思雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投(t本番什么意思 日语里本番什么意思óu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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