直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

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　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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