零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuá美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗n)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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