零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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