金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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