科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chā两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音o)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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