直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(b1分钟前刚刚哪里发生了地震ù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

1分钟前刚刚哪里发生了地震　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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