近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了(le)《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行(x《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗íng)间交易(yì)商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态(tài)。

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