科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显八哥鸟寿命是多少年示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普八哥鸟寿命是多少年通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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