直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么g>直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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