科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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