昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)比较长的古诗词，比较长的古诗10句保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身能力比较长的古诗词，比较长的古诗10句可(kě)以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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