科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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