在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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