零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞>

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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