昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sā乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字n)级(jí)系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和(乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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